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规范委托书 金管会订4红线

规范委托书 金管会订4红线

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委托书修正三大重点、四红线

为了终结委托书征求乱象,金管会31日公布新规定,即被金管会裁处确定有价购委托书、利用他人名义取得委托书、超额征求委托书、不符征求人资格等四情况,征求人将被限制一年内不得再担任征求人或代理征求,且违规者代理的表决权将不计算。

证期局副局长蔡丽玲表示,从2010年到2021年,被发现且处份的是价购委托书者有四件、超额征求且用来出席股东会者有三件、不符征求人资格有四件,利用他人名义征求委托者则没有案例,违规者大部分是自然人股东出任征求人。

金管会这次是修订「公开发行公司出席股东会使用委托书规则」,共有三大修正重点,将预告60天,预计7月底前上路。若今年股东会被抓到有四大违规,则明年就会被限制不得出任委托书征求人。

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修正重点一是提升征求人及代理征求机构的遵法性。对重大违反委托书规则情事经金管会处分者,即包括价购委托书、利用他人名义取得委托书、将征求的委托书作为非属征求的委托书出席股东会,及不符征求人资格等四类,增订在一年内限制其担任征求人或办理代为处理征求事务的资格。且增列违反该规定者所代理的表决权不予计算。

二提升代理征求机构的资格条件及专业素质。参考公发公司股务处理准则,代办股务机构的主管有规定实务工作经验,因此也增订代理征求机构办理征求事务的主管,至少一人须有五年以上的股务作业或办理征求的实务经验,并明定办理征求事务的人员应参加股务相关教育训练课程,即三年内要六小时。为让各机构可调整,这项规定到2023年1月1日开始施行。

三是强化征求契约订定的合理性及监理资讯。明定受股东委托担任征求人或受征求人委托代为处理征求事务者,应在契约中订明报酬,并应确实执行认识客户作业,定期检视契约内容的合理性,每年重新签订契约。由于契约调整亦要时间,这项亦是2023年上路。

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